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自主创新与企业发展
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■ 王一鸣
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《开放潮》2006年第04期 浏览 人次
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企业是自主创新的主体
为什么要突出企业自主创新的主体地位，它的战略意义是什么?
首先，技术创新能力不强已经成为制约我国提升国际竞争力的瓶颈制约。我国制造业发展非常迅猛规模越来越大，号称“世界工厂”。但是我们大规模的发展都是在中低端的环节，大量的在加工组装的环节，还有在贴牌这方面。我们的附加值很低，利润很薄。那么，这种大规模的对外出口，又导致了越来越多的“反倾销”争端。所以要怎么样提升我们产品的技术含量，怎么样提升产品的附加值，企业的技术创新能力是一个最大的资源因素。这是我们强调它的战略意义的关键。
第二，从企业对技术的需求来看，为什么技术需求呈现指数级增长呢?随着结构调整的推进，劳动密集型产业逐步向资本技术密集型产业提升。企业对技术的需求在大量增加，而我们又没有这种技术的供给能力，因为我们自主研发能力不足，这种的需求大量转化为对市场的需求。这几年我国的设备、技术装备贸易是逆差，一年600亿美元。所以，我们需要增强自主创新能力。
第三，从技术的可获性来看，企业继续依靠引进技术这种路径依赖，它的难度在加大。为什么?在参与全球的分工体系过程中，参与全球的价值链分工当中，我们很多产业、很多企业已经跟国外的跨国公司在同一个产业链里面，在同一个价值链里面，在同一个平台上面，你怎么可能寄希望于跨国公司把它最核心的技术转让给你呢，如果转让给你就意味着他要退出市场，因为我们的要素成本比西方国家低得多。再一个层面，随着中国经济的成长，西方国家对中国经济的约束在加强，他们对技术的输出也采取越来越限制的态度。
第四，全球的产业分工格局的变化，对我们自主创新提出了新的要求。全球新的价值链左右着全球新的分工格局。跨国公司是按照产品的价值链切断以后把每一个产品放在成本最低的区位上。从理论上讲，不同的跨国企业把不同的价值链的环节转移到中国，为我们集成技术的创新创造了条件。但是我们要知道，这些不同的公司的不同价值链，这些环节它的标准是很不一致的，也是很不匹配的，很难形成一个整体。所以不同的价值链之间，不同的产品之间，是会有断层的，你要去整合是非常困难的，而且又受到很多制度性的约束。我们参与到全球价值链体系当中去，但是我们的自主创新能力没有提升的话，很难去整合这些技术。所以说，这需要我们自主创新。
企业在提高自主创新能力方面应该做些什么
一、首先要加强自主创新能力的建设。就是说首先要有专门的研发机构，要有专门的研发团队，要有专门的人员去从事这种研发活动。我们大多数企业连这个都没有，你谈何创新?所以，首先要进行能力建设。我到国外看了一些研发机构，我以前的感觉研发机构就是一个试验室，就是几间办公室。错了，我去看那些研发机构是工厂化的，那规模浩大，让你吃惊。
二、要强化激励机制。现在激励机制不够。特别是国有企业，研发人员白天干单位的话，晚上回家干外面的活，为什么?企业内部没有激励机制，没办法，所以研发人员晚上不得以去干外面的活，不专心做自己企业的研发活动。但是让他离开企业他又舍不得，因为你是国有企业。所以说要强化激励机制。日本的企业，他的研发人员和管理人员的工资是两个级别，这意味着高端的研发人才比总经理的工资还高，这样才能创造一流的研发成果。而我们的国有企业现在都搞“年薪制”，经理的工资很高，但是研发人员的激励机制没有相应建立起来。我们需要建立正向的激励机制，包括研发人员能不能拥有相应的股权，能不能在产权制度上来实现。
三、培育企业创新文化。我们的多数企业缺乏这种创新文化，缺乏学习的氛围，职工在企业中缺乏提升自己能力资本的动力。怎样培育这种创新文化?现在有些企业有很多的实践，包括对职工加大人力资本的投入、加大对职工培训和再教育的投入，甚至把职工和研发人员送到国外去培训。甚至国内的一些研发机构和大学建立一些固定的岗位，专门送人去进行培训，使得他在企业当中能够不断地提升自己。这是创造企业创新文化的一个很重要的前提条件。
四、整合利用外部技术资源。企业缺乏人才，可以通过市场的方式利用外部资源，可以用外脑，来弥补自己科技资源不足的情况。比如说“奇瑞”，他研发的发动机比较先进，刚开始是用了一汽的研发人员，随后是利用国外的归国留学生，包括在国外没有归国的人员。这是利用外部资源比较成功的案例。
我们说产学研合作，企业科技资源不足、研发能力不足，可以跟科研机构跟大学建立这种战略性的实质性的合作关系，来共同开发为企业所需要的、符合市场需求的产品。
还有很重要的一点，怎么利用国际资源。我们可以利用国际资本来引进技术，干嘛不能引进人呢，干嘛不用国外的科技资源?现在，利用外部技术资源的重要性越来越凸显了。因为科技的全球化进程在加快，资源的流动性在提高，过去十年跨国公司80％以上的研发活动也是利用外部技术资源的。它并不是全部自己做，是通过业务利用外包的形式，跨国公司可能利用我们国家的科技资源做他的研发活动，为什么?我们的研发人员成本低啊，工资也低啊。但是知识产权还是他的。这方面我们觉得利用的还不够，现在国内有些企业已经开始这么做，包括利用国外的工程师，国外的研发人员。包括华为，据说是利用了1400多个外国研发人员。这点非常重要，在国际化的条件下，你都不了解国外的文化，你的产品别人怎么会需要呢?就像冰箱，中国的冰箱拿到外国是完全卖不出去的。因为只有这些人才知道国外的文化。他们的冰箱是那么大，我们的冰箱他们怎么会需要呢?因为不符合他们的文化。所以说特别需要参与国际的交流，利用国外的科技资源。千万不要关起门来搞研发，这是我们一再强调的。
技术开发的投资越来越贵，跨国公司最新的技术可能同一个时间在全球推广，现在的手机，国际上最新的手机马上国内市场就有，最新的液晶显示国内也马上有，为什么?我们的研发成本很高，周期很短，所以要收回研发成本，要同步骤地在全球生产。我们的技术的复杂性在增加，这也需要全球性的参与，这也为我们利用国际研发资源创造条件。
还有是信息成本的降低，伦敦开发的设计图纸可以传到香港，香港设计完了再传到纽约去，可以同步骤地推进研发活动，因为周期缩短了。
利用外部资源最重要的是什么?要提升我们本国的企业能力，如果我们没有这种能力你利用不了，你就看着别人做。你能不能利用外部资源跟你本国企业的整合能力，你的技术水平是关联的。所以说，一定要提升我们企业的能力。
那么，随着我们企业20多年的成长和发展，我们的能力应该在提升。
第一大规模制造能力在形成，我们可以分摊研发成本，可以通过制度的安排来分摊研发成本。
第二我们的配套水平在提高，以前我们有了一个技术，但是生产不出来，不能形成产业化。为什么?我们技术达不到。现在我们一旦有了技术突破，我们各种配套的环境能够跟上，各种零部件能够跟上，所以产品也容易实现。
第三企业的创新动力也在增强。因为面临市场竞争，还有就是人才的回流，也为我们创造了条件。国外的留学生在大规模回流。我们国内出现了一些企业来组合全球要素在中国创业的这么一些企业。比如开发数码图像处理芯片“星光一号”的中星微电子有限公司，他们利用的资本都是国外的，他是落户在中国。整合、组合全球要素，现在有很多这样的情况。
第四是对外投资获得核心技术。比如说浙江的“万象节”，有一些企业它有核心技术，但是他的市场价值比较低，我可以给他整合过来，来获取它的核心技术。通过对外的并购来获取一些技术，这都是利用国际资源。
海峡西岸地区对台具有独特的优势，而台湾地区上世纪九个年代在半导体计算机领域形成的这种研发领域是比较成熟的，怎么样利用海峡西岸来构筑和台湾的研发合作平台，在不同的产业领域开展这种合作，应该是有空间的。福建有比较好的优势，跟台湾文化相近、语言相同、生态环境又比较好。那么怎么样吸纳一些台湾的研发基地向“海西”经济区转移，构筑合作的技术开发平台，这是我们利用外部资源值得考虑的。
第五高度重视专利，我们国内对专利不够重视，被国外抢注的情况大量存在。我们比较成功的企业，包括海尔都是非常重视专利的。每天甚至都有一两个专利注册，专利能够创造价值、创造财富。特别是专利保护制度越来越完备的情况下，重视专利非常重要。
第六培育企业家精神。需要形成一种创新的理念、创新的精神、创新的文化。一个企业的文化精神跟企业家的团队是关联的，关键就是要培育有这种创新精神的企业家。
政府应该做些什么
技术创新究竟由市场来完成还是由政府来完成?在市场经济条件下首先应该发挥市场配置资源的作用，但是我们国家又处在这么一个特定的发展阶段，处在一个转型期。所以说政府还有很多的作为空间。政府拥有比较多的资源，那么，政府也应该有相应的空间，所以政府重要的是创造一种体制环境、制度环境，创造一种政策环境，为社会提供更多的科技人才，同时在一些战略性领域，在一些竞争领域政府还可以加大投入。所以，企业和政府两方面作为都要倡导。
一、政府要营造环境。要健全产业的法制环境，加大惩处的力度。这方面我们需要文化环境，鼓励创新的文化，需要公平竞争的市场环境，怎么样降低垄断程度，这个都需要政府去做的，需要实实在在地去做。
二、加大对知识产权的有效保护。我们的很多企业有了专利，但是不知道怎么注册，要加大这方面人才的培养，缩短申请专利的周期，现在周期比较长，企业也比较“恼火”。要加大对侵权的惩处力度，缩短侵权诉讼的周期，降低被保护者的成本等等。特别是怎么样加强对中小企业知识产权的工作服务。我们中小企业很多没有这方面的专业人才，所以这方面政府是可以做的。
三、通过产业规划促进技术链的整体突破。怎么样带动产业技术链的整体突破，这方面可以通过龙头企业的带动作用来实现。龙头企业通过技术的扩散指导，然后带动配套企业技术相应的跟进，这是一种方式。第二种方式是通过政府的组织协调，就是一个产品关联技术的不同企业，通过政府整合来促进技术的突破，来促进企业的共同利益的实现等等。
四、加大对共性技术的投入和研发。有些技术，竞争前的技术对行业来说是共性的技术，政府可以加大财政资金的投入，这个也是符合世贸规则的，但是原来的体制在变化，就是说“大院大所”是承担产业化技术的。怎样促进企业投入研发呢?可以通过政府采购的形式，政府可以委托科研机构和龙头企业进行行业共性技术的开发，然后政府去采购，采购过来以后无偿地转让给其他的企业，这样就带动这个行业的企业技术整体水平的提升。对共性技术来说，政府是可以这样做的，就是通过政府采购的方式。美国有个叫“技术转移法”的，也是通过政府采购，把技术无偿地转让给很多企业。
五、促进以企业为主导的产学研合作。以前产学研合作有没有?有。但是我们的企业不具有主导地位，企业是弱势方。国家的科技攻关项目由企业牵头去申报，他去找大学科研院所，由企业来牵头，这样可以把研发跟市场的需求更好地结合起来，将科研机构、科技成果的研发优势与企业对市场的把握优势更好地结合起来。科技部也在改革这种科技计划，特别是产业领域，改变管理方式。就是促进让企业去牵头、去申报、去立项、去组织。我们还可以由财政出资在国立的大学机构设立一些岗位给企业，在国家的工程技术中心设立流动岗位给企业，由财政出钱，对促进企业的产学研合作有积极的意义。
六、加强对中小企业的创新活动支持。香港、新加坡等国家和地区都有很多成功的案例，包括建立生产力促进中心。因为中小企业缺乏这种研发能力，也没有承担风险的能力，由政府出资建立这些研究中心和开发中心，为中小企业提供技术服务，包括一些产品的共性技术的开发等。
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